明升国际

1、以下不属于风险转移工具的是（D）

A、 保险

B、 期货

C、 期权

D、股票

2、以下哪种行为属于合法的表达诉求？（D）

A、 煽动、策划非法集会、游行、示威

B、 散播虚假信息、进行虚假宣传

C、 随意在网络媒体上进行举报

D、拨打相关部门对外公布的咨询举报电话

3、经营机构可根据专业投资者有关能力对其进行分类和管理，这些能力不含（B）

A、 业务资格

B、 预测能力

C、 投资实力

D、投资经历

4、经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括（D）

A、 收入来源

B、 风险偏好

C、 投资知识和经验

D、以上三项

5、证券经营机构应（C），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A、 根据产品或服务的投资规模

B、 根据产品或服务的购买人数

C、 根据产品或者服务的不同风险等级

D、根据产品或服务的流动性

6、2017年实施《投资者适当性管理办法》对新老投资者实行（C）措施。

A、 同样对待，新老一致

B、 同样对待，新老划断

C、 区别对待，新老划断

D、区别对待，新老一致

7、金融机构内部评级所反映的被评级对象的风险特征不包括（C）

A、 借款者的违约概率

B、 交易工具的违约损失率

C、 违约的风险暴露

8、前景理论推翻了有效市场假说的观点，认为投资非理性？（B）

A、 正确

B、 错误

9、因参与非法集资活动而受到的损失，由参与者自行承担？（A）

A、 正确

B、 错误

10、投资者如何查询合法期货经营机构及其从业人员信息？（D）

A、 通过中国证监会网站

B、 通过中国期货业协会网站

C、 向当地证监局核实

D、以上三项

11、以下哪个现象可以用有效市场假说解释？（A）

A、 新信息出现后，股价会迅速变化

B、 2008年金融危机

C、 股价均值回归

D、投资者倾向于长期持有

12、最早将人的行为研究与经济学研究结合起来的理论是（A）

A、 亚当·斯密的“经济人假说”

B、 Keynes的“选美竞赛”理论

C、 新古典经济学的“理性人假说”

D、Keynes的“空中楼阁”理论

13、贴现率越高，未来货币折现到现在的价值越（B）

A、 高

B、 低

C、 不确定

14、公开发行公司债券应符合的条件包括（D）

A、 具备健全且运行良好的组织机构

B、 最近三年平均可分配利润足以支持公司债券一年的利息

C、 具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

D、以上三项

15、凭证式债券是债权人认购债券的（D）

A、 流通凭证

B、 会计凭证

C、 付款凭证

D、收款凭证

16、随着广期所的揭牌，我国期货交易所达到（D）。

A、2家

B、3家

C、4家

D、5家

17、基金管理公司的核心竞争力体现在（D）

A、 所管理基金的规模大小

B、 从业人员多少

C、 注册资本大小

D、投资管理能力

18、与期货相比，期权买方的权利义务，以下描述正确的是（B）

A、 既有权利、也有义务

B、 只有权利、没有义务

C、 没有权利、没有义务

D、没有权利、只有义务

19、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（C）

A、1家境内证券公司进行证券交易

B、2家境内证券公司进行证券交易

C、3家境内证券公司进行证券交易

D、4家境内证券公司进行证券交易

20、资产负债表反应企业在（D）的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。

A、 半年末

B、 年末

C、 某一时期

D、某一时点

文章来源：中国投资者网】