明升国际

1、以下不屬于風險轉移工具的是（D）

A、 保險

B、 期貨

C、 期權

D、股票

2、以下哪種行為屬于合法的表達訴求？（D）

A、 煽動、策劃非法集會、游行、示威

B、 散播虛假信息、進行虛假宣傳

C、 隨意在網絡媒體上進行舉報

D、撥打相關部門對外公布的咨詢舉報電話

3、經營機構可根據專業投資者有關能力對其進行分類和管理，這些能力不含（B）

A、 業務資格

B、 預測能力

C、 投資實力

D、投資經歷

4、經營機構確認普通投資者風險承受能力應考慮的包括（D）

A、 收入來源

B、 風險偏好

C、 投資知識和經驗

D、以上三項

5、證券經營機構應（C），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A、 根據產品或服務的投資規模

B、 根據產品或服務的購買人數

C、 根據產品或者服務的不同風險等級

D、根據產品或服務的流動性

6、2017年實施《投資者適當性管理辦法》對新老投資者實行（C）措施。

A、 同樣對待，新老一致

B、 同樣對待，新老劃斷

C、 區別對待，新老劃斷

D、區別對待，新老一致

7、金融機構內部評級所反映的被評級對象的風險特征不包括（C）

A、 借款者的違約概率

B、 交易工具的違約損失率

C、 違約的風險暴露

8、前景理論推翻了有效市場假說的觀點，認為投資非理性？（B）

A、 正確

B、 錯誤

9、因參與非法集資活動而受到的損失，由參與者自行承擔？（A）

A、 正確

B、 錯誤

10、投資者如何查詢合法期貨經營機構及其從業人員信息？（D）

A、 通過中國證監會網站

B、 通過中國期貨業協會網站

C、 向當地證監局核實

D、以上三項

11、以下哪個現象可以用有效市場假說解釋？（A）

A、 新信息出現后，股價會迅速變化

B、 2008年金融危機

C、 股價均值回歸

D、投資者傾向于長期持有

12、最早將人的行為研究與經濟學研究結合起來的理論是（A）

A、 亞當·斯密的“經濟人假說”

B、 Keynes的“選美競賽”理論

C、 新古典經濟學的“理性人假說”

D、Keynes的“空中樓閣”理論

13、貼現率越高，未來貨幣折現到現在的價值越（B）

A、 高

B、 低

C、 不確定

14、公開發行公司債券應符合的條件包括（D）

A、 具備健全且運行良好的組織機構

B、 最近三年平均可分配利潤足以支持公司債券一年的利息

C、 具有合理的資產負債結構和正常的現金流量

D、以上三項

15、憑證式債券是債權人認購債券的（D）

A、 流通憑證

B、 會計憑證

C、 付款憑證

D、收款憑證

16、隨著廣期所的揭牌，我國期貨交易所達到（D）。

A、2家

B、3家

C、4家

D、5家

17、基金管理公司的核心競爭力體現在（D）

A、 所管理基金的規模大小

B、 從業人員多少

C、 注冊資本大小

D、投資管理能力

18、與期貨相比，期權買方的權利義務，以下描述正確的是（B）

A、 既有權利、也有義務

B、 只有權利、沒有義務

C、 沒有權利、沒有義務

D、沒有權利、只有義務

19、每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（C）

A、1家境內證券公司進行證券交易

B、2家境內證券公司進行證券交易

C、3家境內證券公司進行證券交易

D、4家境內證券公司進行證券交易

20、資產負債表反應企業在（D）的財務狀況，是企業經營管理活動結果的集中體現。

A、 半年末

B、 年末

C、 某一時期

D、某一時點

文章來源：中國投資者網】